散货转运倡议

大宗转移倡议是一项行业努力，旨在为携带经纪人交易商做好准备，以便将大量客户账户和资产从陷入困境的经纪人紧急转移到财务安全的经纪人.

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  In 2018, 存和经纪人界与SIFMA领导层合作制定了新的指导方针，为行业应对从陷入困境的持有证券经纪人(例如证券经纪人)紧急大规模转移客户账户和资产做好准备.e.(自我清算，替他人清算)向财务上有保障的经纪人，在需要之前 证券投资者保护公司(SIPC) 干预. 这一努力, 在业内被称为“批量转移”,旨在提供增强的客户保护，并帮助确保客户不间断地访问资产.

• 谁在潜在的批量转移范围内

  所有持有客户账户的合格经纪人/交易商.

• 好处

  • 通过创建一个项目剧本和标准化的数据，将在代理之间流动在一个批量传输事件, 该行业在紧张的形势下创造了一定程度的可预测性, 预期客户资产在经纪人之间的流动将被简化.
  • 终端客户将能够更快地获得他们的资产，即使他们的承销商遭遇重大财务困境.
  • 公司可以利用集中流程和监管信息来完成自己的经纪自营商档案, 在紧急批量传输场景中，哪种方法可以节省关键时间.

• 散装转运阶段

  批量传输过程分为四个阶段:

  • 准备 -公司在大规模转移方案之前开始准备. 这包括在Broker/Dealer Profile和定制的通信模板中详细标识信息.
  • Pre-转移 -作为商业协议的一部分, 接收公司将同意从发送公司收购客户账户和资产. 双方都将开始转移前的活动，包括实施治理框架, 与相关监管机构开展日常对话, 利益相关者沟通协调, 不拖累客户资产, 转移执行活动的开始, 并发送标准化文件以方便传输.
  • 转移 -在客户账户和资产转移过程中, 两家公司将继续根据各自的治理框架执行各自的转让计划. 公司会定期 与监管机构沟通，确保持续合规, 执行剩余的传输活动并交换任何剩余的标准化文件.
  • 工作调动 跟踪客户账户和资产的转移, 接收公司必须继续与监管机构合作，以确保遵守相关规定, 并继续交换可选的标准化文件，以补充任何额外的资产转移.

  准备工作可以而且应该在大量转移之前进行. 如批量传输手册中所述, 具体的资产转移方式可能因资产类型而异.

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